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　　来源：财联社

　　天津证监局最新披露 ，针对李丹利用未公开信息交易行为一案
，现已调查、办理终结。

　　李丹未申请听证，但提交陈述申辩材料 ，提出涉案期间部分趋同股票并非其授意下的交易 、造成趋同具有合理原因
、资金没有直接进入“王某”账户等陈述申辩意见 。经复核
，该局对上述申辩意见不予采纳，并最终决定对李丹处以60万元罚款
。

　　从罚单披露的各项细节来看 ，此次被罚主体指向国寿安保前基金经理李丹。

　　天津证监局指出，李丹于2023年12月入职某基金公司 。公开信息显示
，原国寿安保基金经理李丹的入职时间为2023年11月，与上述时间更为接近
。对比公开可查的其他同名基金经理 ，入职时间明显不符合。

　　该局还指出
，2016年2月3日至2024年2月8日期间，李丹担任某基金的基金经理 。任职国寿安保期间 ，李丹曾在2016年2月3日至2024年2月8日担任国寿安保核心产业基金经理
。据国寿安保公告
，根据公司工作需要和人员配置状况，自2024年2月8日起 ，李丹不再担任国寿安保核心产业基金经理
，但继续担任国寿安保消费新蓝海、国寿安保稳信。

　　值得注意的是，李丹操纵账户趋同买入近3312万元 ，交易结果以亏损收场 。

　　因“老鼠仓 ”交易被罚60万的李丹

　　罚单显示
，当事人：李丹，女 ，1982年10月出生，住址：北京市海淀区
。但根据公开资料
，无法确定国寿安保基金经理李丹的出生时间。

　　据天津证监局披露，2013年12月9日 ，李丹入职某基金管理有限公司 。2016年2月3日至2024年2月8日
，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作 ，知悉该基金投资决策情况 、交易情况
、持仓情况等未公开信息。

　　2022年3月22日至2024年2月8日期间
，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策 ，指示杨某尘具体实施下单操作
。相关交易与基金发生交易趋同
，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55% ，趋同买入金额3311.97万元
，趋同买入金额占比72.77%，交易亏损。

　　资料显示 ，加入国寿安保前，李丹于2007年7月至2013年11月任职银河证券 。2013年11月加入国寿安保基金
，历任研究员、基金经理助理 、基金经理
。

　　如前文所述，本次“涉案基金 ”国寿安保核心产业 ，是李丹加入国寿安保后参与管理的首只产品。公告指出
，国寿安保核心产业成立于2016年2月3日，成立当日增聘李丹为基金经理 ，与张琦共管该产品 。

　　wind显示
，在李丹任期内，该产品亏损7.77% ，同789只同类产品中排在第716名
，位于后10%区间
。此外，李丹历任管理的其他产品 ，任职回报在同类产品中排名多居中后段。

　　趋同交易频现亏损案例

　　在多起利用未公开信息交易案件中
，即便交易未盈利，涉事人员仍被严厉处罚 。

　　同样出自天津证监局之手 ，基金经理王宇恒利用未公开信息交易行为一案，在去年12月办理终结
。听证会上
，王宇恒提出4点申辩意见请求不予处罚，但该局不予采纳 ，最终决定对王宇恒处以100万元罚款。

　　该局认定
，王宇恒利用未公开信息并通过微信聊天方式，明示、暗示张某交易7只股票 ，张某操作自己账户交易上述股票
，致使相关交易与王宇恒管理的基金发生趋同 。而王宇恒在申辩意见中提出，主观上没有利用基金财产“抬轿子”的目的 ，客观上无收益
，认为王宇恒与张某的聊天系职务需要，是为实现基金资产的更大收益等 ，但均被该局驳回
。

　　综合罚单信息与公开资料
，这名被罚基金经理系原嘉实基金基金经理王宇恒。

　　罚单显示，王宇恒 ，男，1984年9月出生
，住所位于香港特别行政区 。2015年5月20日，王宇恒入职某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日 ，王宇恒担任该基金公司基金经理
。另据公开资料
，2015年5月，王宇恒加入嘉实基金后 ，先是担任行业研究员。自2022年5月28日起
，王宇恒独立管理嘉实创新先锋，又因个人原因于2023年12月27日卸任嘉实创新先锋 。综上 ，管理时间与此次罚单披露的任职时间吻合
。

　　除无盈利情形外
，还存在趋同交易亏损显著的案例。

　　中国证监会12月13日罚单指向浦银安盛原基金经理许文峰参与控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损700多万后被罚没153.82万元，还被采取五年证券市场禁入措施 。

　　经查明 ，利用未公开信息交易
，许文峰独立控制使用“许某花 ”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易损53.32万元；又与金鎏共同控制使用“范某芳
”等8个证券账户与相关基金产品趋同交易亏损650.53万元
。涉案期间，许文峰多次与他人联络接触 ，明示
、暗示他人控制使用“狄某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易并盈利3.82万元。